廣發資源優選股票型發起式證券投資基金更新的招募說明書
2021-05-21 文字大小 【 】 【打印
            

廣發資源優選股票型發起式證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人:廣發基金管理有限公司
基金托管人:興業銀行股份有限公司
時間:二〇二一年五月
【重要提示】
本基金于2017年7月18日經中國證監會證監許可[2017]1275號文準予募集注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。
本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資
本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政
治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系
統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實
施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。
本基金可投資中小企業私募債券,其發行人是非上市中小微企業,發行方式為面向特定
對象的私募發行。當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現違約,或在交易過程中發
生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產損
失。中小企業私募債券較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體
的債券投資風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險,詳見招募說明書“風險揭示”部分投資
者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷
基金的投資價值,自主做出投資策略,自行承擔投資風險。
本次更新的招募說明書主要對基金管理人、基金托管人、相關服務機構、財務數據、凈
值表現、其他應披露事項等信息進行修訂,更新內容截止日為2021年5月18日,有關財務
數據和凈值表現截止日為2021年3月31日(本報告中財務數據未經審計)。
目錄
第一部分 緒言 ......................................................... 1
第二部分 釋義 ......................................................... 2
第三部分 基金管理人 ................................................... 6
第四部分 基金托管人 .................................................. 14
第五部分 相關服務機構 ................................................ 17
第六部分 基金的募集 .................................................. 77
第七部分 基金合同的生效.............................................. 78
第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換 ................................. 79
第九部分 基金的投資 .................................................. 90
第十部分 基金的業績 ................................................. 103
第十一部分 基金的財產 ................................................. 106
第十二部分 基金資產的估值............................................. 107
第十三部分 基金的收益與分配........................................... 112
第十四部分 基金費用與稅收............................................. 114
第十五部分 基金的會計與審計........................................... 117
第十六部分 基金的信息披露............................................. 118
第十七部分 風險揭示 ................................................... 125
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ...................... 132
第十九部分 基金合同的內容摘要 ........................................ 134
第二十部分 基金托管協議的內容摘要 .................................... 148
第二十一部分 對基金份額持有人的服務 ................................. 164
第二十二部分 其他應披露事項 ......................................... 166
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式 ............................... 167
第二十四部分 備查文件 ............................................... 168
第一部分 緒言
《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明
書”或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公
開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)以
及《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
廣發資源優選股票型發起式證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是
根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其
他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證券監督管理委員會(以
下簡稱“中國證監會”)注冊?;鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權利、義務
的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本
基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了
解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
第二部分 釋義
在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:
1、招募說明書或本招募說明書:指《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金招募說明
書》及其更新
2、基金或本基金:指廣發資源優選股票型發起式證券投資基金
3、基金管理人:指廣發基金管理有限公司
4、基金托管人:指興業銀行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同:指《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金合同》及
對本基金合同的任何有效修訂和補充
6、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發資源優選股票型發起式
證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
7、基金份額發售公告或發售公告:指《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金份
額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次
會議通過,自2013年6月1日起實施并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務
委員會第十四次會議通過修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施,并經
2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
23、銷售機構:指廣發基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
務的機構
24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為廣發基金管理有限公司或接
受廣發基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案確認并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
個月
31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業務規則》:指《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要
求將基金份額兌換為現金的行為
41、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換
中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超
過上一開放日基金總份額的10%
45、元:指人民幣元
46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
47、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
51、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議
約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持
證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
52、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
53、規定媒介:指符合中國證監會規定條件用以進行信息披露的全國性報刊及規定互聯
網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
55、基金份額類別:本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者申購基金
份額時收取申購費用而不計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者申購基金份額時
不收取申購費用而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額
56、基金產品資料概要:指《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金產品資料概
要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、概況
1、名稱:廣發基金管理有限公司
2、住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49848(集中辦公區)
3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
4、法定代表人:孫樹明
5、設立時間:2003年8月5日
6、電話:020-83936666
全國統一客服熱線:95105828
7、聯系人:程才良
8、注冊資本:14,097.8萬元人民幣
9、股權結構:
股東名稱 出資比例
廣發證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 3.87%
嘉裕祥(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 2.23%
嘉裕禾(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 1.55%
嘉裕泓(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 1.19%
嘉裕富(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
孫樹明先生:董事長,博士,高級經濟師,現任廣發證券股份有限公司董事長、執行董
事,兼任中國證券業協會副會長、會員代表,中國注冊會計師協會道德準則委員會委員,上
海證券交易所政策咨詢委員會主任委員、第一屆科創板股票公開發行自律委員會委員,深圳
證券交易所第五屆理事會理事、薪酬財務委員會委員,中國上市公司協會第二屆理事會兼職
副會長、財務總監專業委員會主任委員,廣東金融學會理事會副會長、理事,廣東省金融發
展研究會常務副會長,廣東省預防腐敗工作專家咨詢委員會財政金融運行規范組成員,中證
機構間報價系統股份有限公司董事,中國證券博物館第一屆理事會理事,廣東上市公司協會
第五屆理事會副會長、會員代表,廣州開發區投資促進局產業發展顧問,新財富最佳分析師
評選專家委員會委員。曾任中國財政部條法司副處長、處長,河北涿州市人民政府副市長(掛
職),中國經濟開發信托投資公司總經理辦公室主任、總經理助理,中共中央金融工作委員會
監事會工作部副部長,中國銀河證券有限公司監事會監事,中國證監會會計部副主任、主任。
孫曉燕女士:董事,碩士,現任廣發證券股份有限公司執行董事、副總經理、財務總監,
兼任證通股份有限公司監事,中國證券業協會財務會計委員會委員,廣東省黨外知識分子聯
誼會第四屆理事會理事。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財
務部經理、財務部副總經理、廣發證券股份有限公司投資自營部副總經理,廣發基金管理有限
公司財務總監、副總經理,廣發證券股份有限公司財務部總經理,證通股份有限公司監事會主
席。
王凡先生:董事,博士,現任廣發基金管理有限公司總經理,兼任廣發國際資產管理有
限公司董事會主席。曾在財政部、全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,
曾任廣發基金管理有限公司副總經理。
戈俊先生:董事,碩士,高級會計師,中國注冊會計師,現任烽火通信科技股份有限公
司董事、總裁,兼任烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任烽火通信科技股份有限公司證
券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經理、董事會秘書、財務總監、副總裁。
劉根森先生:董事,學士,現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事,香江集團
有限公司副總裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本創業投資有限公司董事。兼
任深圳市政協委員,中國僑聯青委會副會長,香江社會救助基金會理事。曾任德意志銀行香
港分行分析員,深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,深圳市龍崗中銀富登村鎮銀
行董事。
匡麗軍女士:董事,碩士,高級勞動關系協調師,現任廣州科技金融創新投資控股有限
公司常務副總經理、工會主席。兼任廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長,廣東植物龍生
物技術股份有限公司副董事長,廣州云客數字技術有限公司董事,廣東微量元素生物科技有
限公司董事,廣州市紐帝亞資訊科技有限公司董事、中共廣州科技金融創新投資控股有限公
司支部委員會副書記。曾任廣州科技開發總公司總經理辦公室科員,廣州科技房地產開發公
司人事部(辦公室)部長,廣州市科達實業發展公司辦公室主任、副總經理、總經理,廣州
科技風險投資有限公司辦公室主任、董事會秘書、副總經理。
羅海平先生:獨立董事,博士,教授、高級經濟師,現任中華聯合保險集團股份有限公
司常務副總經理、首席風險官,兼任保監會行業風險評估專家、中國人民大學兼職教授。曾
任中國人民保險公司荊襄支公司經理,長江保險經紀公司總經理,中國人民保險公司湖北省
分公司國際保險部黨組書記、總經理,中國人民保險公司漢口分公司黨委書記、總經理,太
平保險有限公司市場部總經理,中國太平保險有限公司湖北分公司黨委書記、總經理,中國
太平保險有限公司助理總經理、副總經理兼董事會秘書,陽光財產保險股份有限公司總裁、
陽光保險集團執行委員會委員,中華聯合財產保險股份有限公司總經理、董事長、黨委書記。
董茂云先生:獨立董事,博士,教授,現任寧波大學法學院教授,兼任復旦大學兼職教
授,浙江合創律師事務所兼職律師,無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司獨立董事,江蘇恒順
醋業股份有限公司董事。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長,法學
院教授。
姚海鑫先生:獨立董事,博士,教授,現任遼寧大學新華國際商學院教授、遼寧大學學
術委員會委員,兼任東北地區高校財務與會計教師聯合會常務理事、遼寧省會計與珠算心算
學會會長、中興-沈陽商業大廈(集團)股份有限公司獨立董事、東軟醫療股份有限公司獨立
董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學
發展規劃處處長、財務處處長等。
2、監事會成員
符兵先生:監事會主席,碩士,中級經濟師,兼任廣東省廣發基金公益基金會理事長。
曾任廣東物資集團公司計劃處副科長,廣東發展銀行廣州分行世貿支行行長、總行資金部處
長,廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理、廣州分公司總經理、市場拓展部總經理、
營銷服務部總經理、營銷總監、市場總監。
吳曉輝先生:職工監事,碩士,工程師,現任廣發基金管理有限公司信息技術部總經理。
曾任廣發證券股份有限公司信息技術部副經理、經理,廣發基金管理有限公司運營保障部副
總經理。
孔偉英女士:職工監事,學士,經濟師?,F任廣發基金管理有限公司人力資源部總經理。
曾任職于廣發證券股份有限公司。
張成柱先生:職工監事,學士,現任廣發基金管理有限公司中央交易部交易員。曾任廣
州新太科技股份有限公司工程師,廣發證券股份有限公司工程師,廣發基金管理有限公司信
息技術部工程師。
劉敏女士:職工監事,碩士,現任廣發基金管理有限公司營銷管理部副總經理。曾任廣
發基金管理有限公司市場拓展部總經理助理,營銷服務部總經理助理,產品營銷管理部總經
理助理。
3、總經理及其他高級管理人員
王凡先生:總經理,博士,兼任廣發國際資產管理有限公司董事會主席。曾在財政部、
全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾任廣發基金管理有限公司副總
經理。
易陽方先生:常務副總經理,碩士,經濟師,兼任廣發基金管理有限公司投資總監,廣
發國際資產管理有限公司董事會副主席。曾任廣發證券股份有限公司投資自營部副經理,中
國證券監督管理委員會發行審核委員會發行審核委員,廣發基金管理有限公司投資管理部總
經理、公司總經理助理、副總經理,廣發聚富開放式證券投資基金基金經理、廣發制造業精
選混合型證券投資基金基金經理、廣發鑫享靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發穩
裕保本混合型證券投資基金基金經理、廣發聚豐混合型證券投資基金基金經理、廣發聚祥靈
活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發鑫益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣
發轉型升級靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發聚惠靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、廣發創新驅動靈活配置混合型證券投資基金基金經理,瑞元資本管理有限公司董
事。
朱平先生:副總經理,碩士,經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理,廣發證券有限責任
公司投資銀行部華南業務部副總經理,基金科匯基金經理,易方達基金管理有限公司投資部
研究負責人,廣發基金管理有限公司總經理助理。
魏恒江先生:副總經理,碩士,高級工程師。曾在水利部、廣發證券股份有限公司工作,
歷任廣發基金管理有限公司上海分公司總經理、綜合管理部總經理、總經理助理。
張敬晗女士:副總經理,碩士,兼任廣發國際資產管理有限公司董事。曾任中國農業科
學院助理研究員,中國證監會培訓中心、監察局科員,基金監管部副處長及處長,私募基金
監管部處長。
張芊女士:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、固定收益
管理總部總經理、廣發聚鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發集豐債券型證券投資基金基
金經理、廣發匯利一年定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、廣發招享混合型證券
投資基金基金經理、廣發聚榮一年持有期混合型投資基金基金經理、廣發安盈靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、廣發增強債券型證券投資基金基金經理、廣發安悅回報靈活配置
混合型證券投資基金基金經理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產管理公
司、工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司
固定收益部總經理,廣發聚盛靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發安宏回報靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、廣發安富回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣
發集安債券型證券投資基金基金經理、廣發集鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發集豐債
券型證券投資基金基金經理、廣發集源債券型證券投資基金基金經理、廣發集裕債券型證券
投資基金基金經理、廣發匯優66個月定期開放債券型證券投資基金基金經理、廣發純債債券
型證券投資基金基金經理、廣發鑫裕靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
程才良先生:督察長,博士,副教授。曾在遼河石油勘探局研究院、重慶商學院、廣東
民族學院、廣東證監局、廈門證監局、珠海金融投資控股集團有限公司工作。
竇剛先生:首席信息官,碩士,工程師。曾在廣發證券股份有限公司工作,歷任廣發基
金管理有限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。
4、基金經理
孫迪先生,金融學和工程學雙碩士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任廣發基金
管理有限公司研究發展部研究員、部門總經理助理、副總經理?,F任廣發基金管理有限公司
研究發展部總經理、廣發品牌消費股票型發起式證券投資基金基金經理(自2017年12月14
日起任職)、廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金經理(自2017年12月14日起任職)、
廣發高端制造股票型發起式證券投資基金基金經理(自2019年4月11日起任職)、廣發研究
精選股票型證券投資基金基金經理(自2020年11月4日起任職)、廣發興誠混合型證券投資
基金基金經理(自2021年1月6日起任職)、廣發誠享混合型證券投資基金基金經理(自2021
年2月8日起任職)。
5、基金投資采取集體決策制度?;鸸芾砣藱嘁婀纪顿Y決策委員會由總經理助理王海
濤先生、總經理助理陳少平女士、價值投資部總經理傅友興先生、成長投資部總經理劉格菘
先生和策略投資部總經理李巍先生等成員組成,王海濤先生擔任權益公募投資決策委員會主
席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度、中期和年度報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾:
(1)嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,并建立健全內部控制制度,采取
有效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生;
(2)根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產
的投資。
2、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定,基金資產不得用于下列投資或者活動:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金經理承諾:
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益;
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
(4)不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內部控制制度
基金管理人的內部控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。內部
控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指導。
內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內部控
制環境、內部控制措施等?;竟芾碇贫劝L險控制制度、基金投資管理制度、基金績效
評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統管理制度、員工保
密制度、危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各
部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體說明。
根據基金管理業務的特點,公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線:
1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責,
各業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守,在授權范圍
內承擔各自職責。
2、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗
位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,后續部門及崗位對前一部門及崗位負有
監督的責任。
3、建立以合規風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三
道監控防線。合規風控部門屬于內核部門,獨立于其他部門和業務活動,對內部控制制度的
執行情況實行嚴格的檢查和監督。
4、建立以合規審核委員會及督察長為核心,對公司所有經營管理行為進行監督的第四道
監控防線。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱:興業銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市湖東路154號
辦公地址:上海市銀城路167號
郵政編碼:200120
法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權)
成立日期:1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行總行,銀復[1988]347號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基金字[2005]74號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:207.74億元人民幣
存續期間:持續經營
2、發展概況及財務狀況
興業銀行成立于1988年8月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批股份制商業銀
行之一,總行設在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市(股票代
碼:601166),注冊資本207.74億元。
開業三十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理念,致力于為客
戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2020年12月31日,興業銀行資產總額達7.89
萬億元,實現營業收入2031.37億元,同比增長12.04%,全年實現歸屬于母公司股東的凈利
潤666.26億元。
二、托管業務部部門設置及員工情況
興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合管理處、市場處、委托資產管理處、
產品管理處、稽核監察處、運行管理處、養老金管理中心等處室,共有員工100余人,業務
崗位人員均具有基金從業資格。
三、基金托管業務經營情況
興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?;鹜泄軜I務批準文號:
證監基金字[2005]74號。截至2021年3月31日,興業銀行共托管證券投資基金405只,托
管基金的基金資產凈值合計17384.91億元,基金份額合計16606.12億份。
四、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、
規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的安全完整,確保有關信息的真
實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
(二)內部控制組織結構
興業銀行基金托管業務內部控制組織架構由總行內部控制委員會、總行風險管理部門、
總行審計部、總行資產托管部、總行運營管理部及分行托管運營機構共同組成。各級內部控
制組織依照本行相關制度對本行托管業務風險管理和內部控制實施管理
(三)內部控制原則
1、全面性原則:內部控制貫穿資產托管業務的全過程,覆蓋各項業務和產品,以及從事
資產托管業務的各機構和從業人員;
2、重要性原則:內部控制應當在全面控制的基礎上,關注重要業務事項和高風險領域;
3、獨立性原則:開展托管業務的部門和崗位的設置應權責分明、相對獨立、相互制衡;
4、審慎性原則:內控與風險管理必須以防范風險,保證托管資產的安全與完整為出發點,
“內控優先”,“制度優先”,審慎發展資產托管業務;
5、制衡性原則:內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成
相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。
6、適應性原則:內部控制體系應同所處的環境相適應,以合理的成本實現內控目標,內
部制度的制訂應當具有前瞻性,并應當根據國家政策、法律及經營管理的需要,適時進行相
應修改和完善;內部控制存在的問題應當能夠得到及時反饋和糾正;
7、成本效益原則:內部控制應當權衡實施成本與預期效益,以適當的成本實現有效控制。
(三)內部控制制度及措施
1、制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員
行為規范等一系列規章制度。
2、建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。
3、風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制定并實施風險控
制措施。
4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像監控。
5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控制理念,并簽
訂承諾書。
6、應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災備中心,保
證業務不中斷。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦
法》、基金合同及其他有關規定,托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、
費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申購
贖回以及其他有關基金投資和運作的事項,對基金管理人進行業務監督、核查。
基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規規
定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對
并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金
托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為,立即報告中國證監
會,同時,通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金
合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其
他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,并及時向中國證監會報
告。
第五部分 相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
(1)電子交易平臺
網址:www.gffunds.com.cn
客服電話:95105828 或 020-83936999
客服傳真:020-34281105
投資者可以通過本公司網站或移動客戶端,辦理本基金的開戶、申購等業務,具體交易
細則請參閱本公司網站公告。
(2)廣發基金管理有限公司直銷中心業務聯系方式(僅限機構客戶)
直銷中心電話:020-89899073
直銷中心傳真:020-89899069/89899070/89899126
直銷中心郵箱:gfzxzx@gffunds.com.cn
(3)廣州分公司
地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓
電話:020-83936999
傳真:020-34281105
(4)北京分公司
地址:北京市西城區金融大街9號樓11層1101單元
(電梯樓層12層1201單元)
電話:010-68083113
傳真:010-68083078
(5)上海分公司
地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路166號905-10室
電話:021-68885310
傳真:021-68885200
(6)投資人也可通過本公司客戶服務電話(95105828 或020-83936999)進行本基金銷
售相關事宜的查詢和投訴等。
2、其他銷售機構
(1)公司名稱:民生證券股份有限公司
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
客服電話:95376
網址:www.mszq.com
(2)公司名稱:渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法人:安志勇
聯系人:王星
聯系電話:022-28451922
傳真:022-28451892
客服電話:4006515988
網址:www.ewww.com.cn
(3)公司名稱:國元證券股份有限公司
注冊地址:中國安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址:安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法人:蔡詠
聯系人:汪先哲
聯系電話:0551-62207400
傳真:0551-62207148
客服電話:95578
網址:www.gyzq.com.cn
(4)公司名稱:廣發銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號
法人:尹兆君
聯系人:盧曉晨
聯系電話:(010)65169644
傳真:020-87311780
客服電話:400-830-8003
網址:www.cgbchina.com.cn
(5)公司名稱:興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:上海市銀城路167號
法人:陶以平(代為履行法定代表人職權)
聯系人:張小燕
聯系電話:021-52629999
客服電話:95561
網址:www.cib.com.cn
(6)公司名稱:弘業期貨股份有限公司
注冊地址:南京市中華路50號
辦公地址:南京市中華路50號弘業大廈
法人:周劍秋
聯系人:張蘇怡
聯系電話:025-52278981
傳真:025-52278733
客服電話:400-828-8288
網址:www.ftol.com.cn
(7)公司名稱:華金證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層
法人:宋衛東
聯系人:鄭媛
聯系電話:021—20655746
客服電話:956011
網址:www.huajinsc.cn
(8)公司名稱:珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室—3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法人:肖雯
聯系人:邱湘湘
聯系電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
網址:http://www.yingmi.cn/
(9)公司名稱:上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法人:黃欣
聯系人:戴珉微
聯系電話:021-33768132-801
傳真:021-33768132-802
客服電話:400-6767-523
網址:www.zhongzhengfund.com
(10)公司名稱:洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室
辦公地址:北京市西城區西什庫大街31號九思文創園5號樓501
法人:任淑楨
聯系人:周映筱
聯系電話:010-66162800
傳真:010-66162800
客服電話:4008189598
網址:www.hongtaiwealth.com
(11)公司名稱:北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號恒安大廈9層
法人:何靜
聯系人:王重陽
聯系電話:010-85643600
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(12)公司名稱:武漢市伯嘉基金銷售有限公司
辦公地址:湖北省武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室
法人:陶捷
聯系人:沈怡
聯系電話:027-83862952
傳真:027-83862682
客服電話:400-027-9899
網址:www.buyfunds.cn
(13)公司名稱:上?;匣痄N售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融1503室
法人:王翔
聯系人:藍杰
聯系電話:021-35385521
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
網址:https://www.jiyufund.com.cn
(14)公司名稱:開源證券股份有限公司
注冊地址:陜西省西安市錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:陜西省西安市錦業路1號都市之門B座5層
法人:李剛
聯系人:張蕊
聯系電話:029-88365809
傳真:029-81887064
客服電話:95325
網址:www.kysec.cn
(15)公司名稱:上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法人:王之光
聯系人:寧博宇
聯系電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
網址:www.lufunds.com
(16)公司名稱:和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房間
辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座
法人:李淑慧
聯系人:董亞芳
聯系電話:13810222517
傳真:010-56822000
客服電話:4000-555-671
網址:www.hgccpb.com/
(17)公司名稱:浦領基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法人:聶婉君
聯系人:李艷
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
客服電話:4000125899
網址:www.zscffund.com
(18)公司名稱:上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易實驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法人:尹彬彬
聯系人:蘭敏
聯系電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:400-166-6788
網址:www.66liantai.com
(19)公司名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3006-3015室
法人:周斌
聯系人:侯艷紅
聯系電話:13910678503
傳真:010-59313586
客服電話:4008980618
網址:Https://www.chtwm.com
(20)公司名稱:通華財富(上海)基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層
法人:沈丹義
聯系人:葉露
聯系電話:021-60818228
傳真:021-60810695
客服電話:400-101-9301
網址:www.tonghuafund.com
(21)公司名稱:深圳市金海九州基金銷售有限公司
注冊地址:廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務
秘書有限公司)
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路2072號2樓
法人:彭維熙
聯系人:李光和
聯系電話:0755-36615050-5084
客服電話:0755-81994266
網址:www.jhjzfund.com
(22)公司名稱:中郵證券有限責任公司
注冊地址:陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)
辦公地址:北京市東城區珠市口東大街 17 號
法人:丁奇文
聯系電話:4008-888-005
傳真:010-67017788-9696
網址:www.cnpsec.com.cn
(23)公司名稱:北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法人:梁蓉
聯系人:馬浩
聯系電話:01066154828
傳真:01066154828
客服電話:4006262818
網址:www.5irich.com
(24)公司名稱:北京坤元基金銷售有限公司
注冊地址:北京市石景山區古城大街特鋼公司十一區(首特創業基地A座)八層816室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街26號朝外們寫字中心B座1507
法人:杜福勝
聯系人:李小鵬
聯系電話:010-85354346
客服電話:010-85354356
網址:www.kunyuanfund.com
(25)公司名稱:上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102
辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102
法人:申健
聯系人:張蜓
聯系電話:021-20292031-35374
傳真:021-20219923
客服電話:021-20292031
網址:www.wg.com.cn
(26)公司名稱:首創證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
法人:畢勁松
聯系人:李淑敏
聯系電話:010-59366077
傳真:010-59366055
客服電話:95381
網址:http://www.sczq.com.cn
(27)公司名稱:晉中銀行股份有限公司
注冊地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號
辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號
法人:劉海濱
聯系人:趙文元
聯系電話:0354-3366398 18635431255
傳真:0354-3366033
客服電話:95105678
網址:www.jzbank.com
(28)公司名稱:北京微動利基金銷售有限公司
注冊地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室
辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341-342室
法人:季長軍
聯系人:何鵬
聯系電話:010-52609656
傳真:010-51957430
客服電話:400-188-5687
網址:www.buyforyou.com.cn
(29)公司名稱:陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址:北京朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法人:李科
聯系人:王超
客服電話:95510
網址:fund.sinosig.com
(30)公司名稱:萬家財富基金銷售(天津)有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法人:李修辭
聯系人:褚琦
聯系電話:010-59013828
傳真:010-59013707
客服電話:010-59013895
網址:www.wanjiawealth.com
(31)公司名稱:上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法人:毛淮平
聯系人:仲秋玥
聯系電話:010-88066632
傳真:010-63136184
客服電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.com
(32)公司名稱:佳泓(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市懷柔區懷北鎮懷北路308號
辦公地址:北京市朝陽區光華路7號漢威大廈15B5(西區15層)
法人:謝亞凡
聯系人:陳沖
聯系電話:010-88580321
傳真:010-88580366
客服電話:010-88580321
網址:www.jiahongfunds.com
(33)公司名稱:方德保險代理有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門外大街46號12層02室
辦公地址:北京市東城區東直門外大街46號12層02室
法人:林柏均
聯系人:胡明哲
聯系電話:010-64068617
傳真:010-64068776
客服電話:010-64068617
網址:www.fundsure.cn
(34)公司名稱:濟安財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法人:楊健
聯系人:李海燕
客服電話:4006737010
網址:www.jianfortune.com
(35)公司名稱:鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
注冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦公
用房
辦公地址:北京市朝陽區朝來科技園18號院18號樓
法人:張旭
聯系人:汪瑩
聯系電話:010-58160084
客服電話:400-810-5919
網址:www.fengfd.com
(36)公司名稱:上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法人:黃祎
聯系人:徐亞丹
聯系電話:021-50712782
傳真:021-50710161
客服電話:400-799-1888
網址:www.520fund.com.cn
(37)公司名稱:北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京宏泰東街 浦項中心B座19層
法人:齊劍輝
聯系人:王英俊
聯系電話:13911468997
傳真:010-82055860
客服電話:4006236060
網址:www.niuniufund.com
(38)公司名稱:廣東南海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號
辦公地址:廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號
法人:肖寒
聯系人:廖雪
聯系電話:0757-86266566
傳真:0757-86250627
客服電話:96138
網址:www.nanhaibank.com
(39)公司名稱:北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云區興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
法人:王軍輝
聯系人:張喆
聯系電話:010-56075718
客服電話:400-680-2123
網址:https://www.zhixin-inv.com
(40)公司名稱:廣東華興銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省汕頭市龍湖區黃山路28號四層
辦公地址:廣東省廣州市天河路533號
法人:周澤榮
聯系人:許悅
聯系電話:020-38173552
傳真:020-38173857
客服電話:4008308001
網址:www.ghbank.com.cn
(41)公司名稱:海銀基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易實驗區銀城中路8號402室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法人:鞏巧麗
聯系人:毛林
聯系電話:021-80133597
傳真:021-80133413
客服電話:4008081016
網址:www.fundhaiyin.com
(42)公司名稱:上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海自貿區陸家嘴環路333號729S室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法人:許欣
聯系人:許先木
聯系電話:4007009700
傳真:021-33830351
客服電話:4007009700
網址:www.qiangungun.com
(43)公司名稱:四川天府銀行股份有限公司
注冊地址:四川省南充市順慶區涪江路1號
辦公地址:四川省成都市錦江區下東大街258號
法人:黃光偉
聯系人:樊海波
聯系電話:028-67676033
客服電話:40016-96869
網址:www.tf.cn
(44)公司名稱:北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13
辦公地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層
法人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
網址:www.hcjijin.com
(45)公司名稱:長城國瑞證券有限公司
注冊地址:廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓
辦公地址:廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20樓
法人:王勇
聯系人:布前
聯系電話:010-68085771
傳真:010-68086282
客服電話:4000099886
網址:www.gwgsc.com
(46)公司名稱:華寶證券有限責任公司
注冊地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
辦公地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
法人:陳林
聯系人:宋歌
聯系電話:021-50122086
傳真:021-50122200
客服電話:4008209898
網址:www.cnhbstock.com
(47)公司名稱:英大證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法人:郝京春
聯系人:劉思源
聯系電話:0755-83007014
傳真:0755-83007034
客服電話:4000-188-688
網址:www.ydsc.com.cn
(48)公司名稱:愛建證券有限責任公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32層
法人:祝健
聯系人:姚盛盛
聯系電話:021-32229888
傳真:021-68728703
客服電話:4001962502
網址:www.ajzq.com
(49)公司名稱:華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法人:張海文
聯系人:孫燕波
聯系電話:010-85556048
傳真:010-85556088
客服電話:95390
網址:www.hrsec.com.cn
(50)公司名稱:中天證券股份有限公司
注冊地址:沈陽市和平區光榮街23甲
辦公地址:沈陽市和平區南五馬路121號 萬麗城晶座4樓 中天證券 經紀事業部
法人:馬功勛
聯系人:李泓灝
聯系電話:024-2328 0806
客服電話:(024)95346
網址:www.iztzq.com
(51)公司名稱:南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法人:錢燕飛
聯系人:王鋒
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com
(52)公司名稱:天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法人:余磊
聯系人:王雅薇
聯系電話:027-87107535
傳真:027-87618863
客服電話:95391或4008005000
網址:www.tfzq.com
(53)公司名稱:泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號
法人:于海鋒
聯系人:隋亞方
客服電話:4000803388
網址:www.puyifund.com
(54)公司名稱:宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城c座15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城c座18層1809
法人:戎兵
聯系人:魏晨
聯系電話:01052413385
傳真:01059644496
客服電話:4006099200
網址:www.yixinfund.com
(55)公司名稱:一路財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層
法人:吳雪秀
聯系人:董宣
聯系電話:010-88312877-8005
傳真:010-88312099
客服電話:400-001-1566
網址:www.yilucaifu.com
(56)公司名稱:中國人壽保險股份有限公司
注冊地址:中國北京市西城區金融大街16號
辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號
法人:王 濱
客服電話:95519
網址:www.e-chinalife.com
(57)公司名稱:諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法人:汪靜波
聯系人:李娟
聯系電話:4008215399
客服電話:4008215399
網址:www.noah-fund.com
(58)公司名稱:北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法人:樂賢龍
聯系人:王夢
聯系電話:010-85594745
傳真:010-85932427
客服電話:400-066-8586
網址:www.gesafe.com
(59)公司名稱:北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室
法人:張冠宇
聯系人:孫書慧
聯系電話:01085932884
傳真:01085932880
客服電話:4008199868
網址:www.tdyhfund.com
(60)公司名稱:北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓B-1108
辦公地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓B-1108
法人:王利剛
聯系人:姚付景
聯系電話:010-59422766
傳真:010-62565181
客服電話:4008936885
網址:www.qianjing.com
(61)公司名稱:國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號
法人:冉云
聯系人:杜晶、黎建平
聯系電話:028-86690057
傳真:028-86690126
客服電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
(62)公司名稱:華融湘江銀行股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路一段828號鑫遠杰座大廈
辦公地址:湖南省長沙市雨花區湘府東路二段208號萬境財智中心南棟
法人:張永宏
聯系人:曾玉姣
聯系電話:0731-89828592
客服電話:0731-96599
網址:www.hrxjbank.com.cn
(63)公司名稱:浙江金觀誠基金銷售有限公司
注冊地址:浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心1號樓(D區)801室
辦公地址:浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心1號樓(D區)801室
法人:陸彬彬
聯系人:鄧秀男
聯系電話:0571-56028620
傳真:0571-56899710
客服電話:400 068 0058
網址:www.jincheng-fund.com
(64)公司名稱:德州銀行股份有限公司
注冊地址:山東省德州市三八東路1266號
辦公地址:山東省德州市三八東路1266號
法人:申健
聯系人:王方震
聯系電話:0534-2297326
傳真:0534-2297327
客服電話:40084-96588
網址:www.dzbchina.com
(65)公司名稱:中航證券有限公司
注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法人:王曉峰
聯系人:王紫雯
聯系電話:010-59562468
傳真:0791-86770178
網址:www.avicsec.com
(66)公司名稱:中山證券有限責任公司
注冊地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
法人:吳小靜
聯系電話:0755-82943755
傳真:0755-82960582
客服電話:95329
網址:www.zszq.com
(67)公司名稱:上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓
法人:其實
聯系人:潘世友
聯系電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客服電話:4001818188
網址:http://fund.eastmoney.com/
(68)公司名稱:德邦證券股份有限公司
注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓
法人:姚文平
聯系人:羅芳
聯系電話:021-68761616
傳真:021-68767981
客服電話:400-8888-128
網址:www.tebon.com.cn
(69)公司名稱:西部證券股份有限公司
注冊地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室
法人:徐朝暉
聯系人:梁承華
聯系電話:029-87211526
傳真:029-87211548
客服電話:95582
網址:www.westsecu.com
(70)公司名稱:東方財富證券股份有限公司
注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
法人:鄭立坤
聯系人:付佳
聯系電話:021—23586603
傳真:021-23586860
客服電話:95357
網址:http://www.18.cn
(71)公司名稱:深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
法人:薛峰
聯系人:童彩平
聯系電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
客服電話:4006-788-887
網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(72)公司名稱:包商銀行股份有限公司
注冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法人:李鎮西
聯系人:劉芳
傳真:0472-5189057
客服電話:95352
網址:www.bsb.com.cn
(73)公司名稱:國融證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法人:張智河
聯系人:葉密林
聯系電話:010-83991719
傳真:(010)66412537
客服電話:95385
網址:www.grzq.com
(74)公司名稱:中衍期貨有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東四環中路82號2座2-1座、2-2座7層;B2座一層108單元
辦公地址:北京市朝陽區東四環中路82號金長安大廈B座7層
法人:馬宏波
聯系人:李卉
聯系電話:010-5714268
客服電話:400-688-1117
網址:www.cdfco.com.cn
(75)公司名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法人:陳柏青
聯系人:張裕
聯系電話:021-60897840
傳真:0571-26697013
客服電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn
(76)公司名稱:上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法人:張躍偉
聯系人:孫婭雯
聯系電話:021-20691819
傳真:021-20691861
客服電話:4008202899
網址:www.erichfund.com
(77)公司名稱:江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址:江蘇省常州市和平中路413號
法人:陸向陽
聯系人:李仙
聯系電話:0519-80585939
傳真:0519-89995170
客服電話:0519-96005
網址:www.jnbank.com.cn
(78)公司名稱:上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法人:楊文斌
聯系人:高源
聯系電話:021-36696312
傳真:021-68596919
客服電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(79)公司名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區華嚴北里2號民建大廈6層
法人:閆振杰
聯系人:翟飛飛
聯系電話:010-52703350-6006
傳真:010-62020355
客服電話:4008188000
網址:www.myfund.com
(80)公司名稱:浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層
法人:凌順平
聯系人:吳強
聯系電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
客服電話:952555
網址:www.5ifund.com
(81)公司名稱:廣州銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路30號
辦公地址:廣州市天河區珠江東路30號廣州銀行大廈35樓
法人:黃子勵
聯系人:許曉蓮
聯系電話:020-28302735
傳真:020-28302021
客服電話:96699(廣東),4008396699(全國)
網址:http://www.gzcb.com.cn
(82)公司名稱:廣東順德農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號
辦公地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號
法人:姚真勇
聯系人:楊素苗
聯系電話:0757-22382524
傳真:0757-22388235
客服電話:0757-22223388
網址:www.sdebank.com
(83)公司名稱:上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法人:李興春
聯系人:陳孜明
聯系電話:18516109631
傳真:021-61101630
客服電話:95733
網址:www.leadfund.com.cn
(84)公司名稱:華龍證券股份有限公司
注冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法人:李曉安
聯系人:李昕田
聯系電話:0931-4890100
傳真:0931-4890118
客服電話:95368
網址:www.hlzq.com
(85)公司名稱:華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法人:黃金琳
聯系人:王虹
聯系電話:021-20655183
傳真:021-20655196
客服電話:95547
網址:www.hfzq.com.cn
(86)公司名稱:大有期貨有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓
法人:沈眾輝
聯系人:馬科
聯系電話:0731-84409106
傳真:0731-84409009
客服電話:4006-365-058
網址:http://www.dayouf.com
(87)公司名稱:泉州銀行股份有限公司
注冊地址:泉州市豐澤區云鹿路3號
辦公地址:泉州市豐澤區云鹿路3號
法人:傅子能
聯系人:謝婷楓
聯系電話:0595-22551071
傳真:0595-22551071
客服電話:400-88-96312
網址:www.qzccbank.com
(88)公司名稱:北京中期時代基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢2層
法人:路瑤
聯系人:侯英建
聯系電話:010-65808756
傳真:010-65807864
客服電話:95162、4008888160
網址:www.cifcofund.com
(89)公司名稱:中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法人:沈如軍
聯系電話:010-65051166
傳真:010-65051166
網址:www.cicc.com.cn
(90)公司名稱:五礦證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4028好榮超經貿中心47層01單元
辦公地址:深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈
(18-25層)
法人:黃海洲
聯系人:戴佳璐
聯系電話:0755-23375492
傳真:0755-82545500
客服電話:4001840028
網址:www.wkzq.com.cn
(91)公司名稱:嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元、北京市朝陽區 建國路
91號金地中心A座6層
法人:趙學軍
聯系人:景琪
聯系電話:021-20289890
傳真:021-20280110
客服電話:400-021-8850
網址:www.harvestwm.cn
(92)公司名稱:上海華信證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
辦公地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場20樓
法人:陳燦輝
聯系人:徐璐
聯系電話:021-63898427
客服電話:400-820-5999
網址:www.shhxzq.com
(93)公司名稱:北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號2-2-1
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B
法人:許寧
聯系人:彭雪琳
聯系電話:010-85610733
傳真:010-85622351
客服電話:400-829-1218
網址:www.htfund.com
(94)公司名稱:上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7-9層
法人:馮修敏
聯系人:云卉
聯系電話:021-33323999-5611
傳真:021-33323837
客服電話:400-820-2819
網址:www.ttyfund.com
(95)公司名稱:恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世書香苑恒泰證券辦公樓
法人:龐介民
聯系人:熊麗
聯系電話:0471-4972675
客服電話:956088,4001966188
網址:www.cnht.com.cn
(96)公司名稱:大連銀行股份有限公司
注冊地址:遼寧省大連市中山區中山路88號
辦公地址:遼寧省大連市中山區中山路88號
法人:崔磊
聯系人:朱珠
聯系電話:0411-82311131
傳真:0411-82311731
客服電話:4006640099
網址:www.bankofdl.com
(97)公司名稱:騰安基金銷售(深圳)有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有
限公司)
辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈南塔15樓
法人:劉明軍
聯系人:譚廣鋒
聯系電話:0755-86013388轉80618
傳真:0755-86013399
客服電話:95017(撥通后轉1再轉8)
網址:www.tenganxinxi.com
(98)公司名稱:中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法人:錢昊旻
聯系人:沈晨
聯系電話:010-59336544
傳真:010-59336586
客服電話:4008-909-998
網址:www.jnlc.com
(99)公司名稱:中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座16層
法人:王常青
聯系人:劉蕓
聯系電話:010-85156310
傳真:010-65182261
客服電話:95587/4008-888-108
網址:www.csc108.com
(100)公司名稱:國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈六樓
法人:何如
聯系人:李穎
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
客服電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(101)公司名稱:大河財富基金銷售有限公司
注冊地址:貴州省貴陽市觀山湖區(高新區)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心25層
1號
辦公地址:貴州省貴陽市觀山湖區(高新區)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心25層
1號
法人:王荻
聯系人:胡越
聯系電話:0851-88235678
傳真:0851-88405599
客服電話:0851-88235678
網址:www.urainf.com
(102)公司名稱:平安銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
法人:謝永林
聯系人:高希泉
聯系電話:0755-22197874/25879591
傳真:0755-22197701
客服電話:95511-3
網址:www.bank.pingan.com
(103)公司名稱:天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法人:林義相
聯系人:譚磊
聯系電話:010-66045182
傳真:010-66045518
客服電話:010-66045678
網址:www.txsec.com
(104)公司名稱:京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
法人:王蘇寧
傳真:010-89189566
客服電話:95118
網址:kenterui.jd.com
(105)公司名稱:國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
法人:賀青
聯系人:鐘偉鎮
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670666
客服電話:95521 / 4008888666
網址:www.gtja.com
(106)公司名稱:上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區揚高南路799號5樓01、02、03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區揚高南路799號5樓01、02、03室
法人:冷飛
聯系人:曾蕓
聯系電話:021-50810673
傳真:021-50810687
客服電話:400-711-8718
網址:www.wacaijijin.com
(107)公司名稱:廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法人:孫樹明
聯系人:黃嵐
客服電話:95575、020-95575或致電各地營業網點
網址:www.gf.com.cn
(108)公司名稱:上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山東二路70號
辦公地址:上海市黃浦區中山東二路70號
法人:徐力
聯系人:施傳榮
聯系電話:021-61899999
傳真:021-61899154
客服電話:962999
網址:www.srcb.com
(109)公司名稱:中信建投期貨有限公司
注冊地址:重慶渝中區中山三路上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C
法人:王廣學
聯系人:劉蕓
聯系電話:023-86769637
傳真:023-86769629
客服電話:4008877780
網址:www.cfc108.com
(110)公司名稱:長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
法人:曹宏
聯系人:王濤
聯系電話:0755-83461832
傳真:0755-83515567
客服電話:95514;400-6666-888
網址:www.cgws.com
(111)公司名稱:鼎信匯金(北京)投資管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室
辦公地址:北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室
法人:齊凌峰
聯系人:阮志凌
聯系電話:010-82050520
傳真:010-82086110
客服電話:400-158-5050
網址:www.9ifund.com
(112)公司名稱:寧波銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省寧波市寧東路345號
法人:陸華裕
聯系人:王海燕
聯系電話:0574-89103171
傳真:0574-87050024
客服電話:96528,上海、北京地區962528
網址:www.nbcb.com.cn
(113)公司名稱:方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心45號樓3701-3717
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀A座40層
法人:施華
聯系人:程博怡
聯系電話:010-56437060
傳真:010-56437030
客服電話:95571
網址:www.foundersc.com
(114)公司名稱:青島銀行股份有限公司
注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號
法人:郭少泉
聯系人:滕克
聯系電話:0532-85709787
傳真:0532-85709799
客服電話:(青島)96588,(全國)400-66-96588
網址:www.qdccb.com
(115)公司名稱:北京農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓
辦公地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓
法人:王金山
聯系人:魯娟
聯系電話:010-89198762
傳真:010-89198678
客服電話:010-96198(北京),400-66-96198(全國)
網址:www.bjrcb.com
(116)公司名稱:深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層
法人:洪弘
聯系人:文雯
聯系電話:010-83363101
傳真:010-83363072
客服電話:400-166-1188
網址:8.jrj.com.cn
(117)公司名稱:光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法人:閆峻
聯系人:龔俊濤
聯系電話:021-22169999
客服電話:95525
網址:www.ebscn.com
(118)公司名稱:中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法人:胡伏云
聯系人:陳靖
聯系電話:020-88836999
傳真:020-88836984
客服電話:95396
網址:www.gzs.com.cn
(119)公司名稱:徽商銀行股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法人:吳學民
聯系人:顧偉平
聯系電話:0551-65898103
傳真:0551-62667684
客服電話:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內)
網址:www.hsbank.com.cn
(120)公司名稱:上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區南匯新城鎮環湖西二路888號1幢1區14032室
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓
法人:陳志英
聯系人:韋巍
客服電話:400-168-1235
網址:www.lupuamc.com
(121)公司名稱:和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法人:王莉
聯系人:陳慧慧
聯系電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:4009200022
網址:http://licaike.hexun.com/
(122)公司名稱:華泰證券股份有限公司
辦公地址:南京市江東中路228號
法人:張偉
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
客服電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
(123)公司名稱:山西證券股份有限公司
注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法人:侯巍
聯系人:郭熠
聯系電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
客服電話:400-666-1618、95573
網址:www.i618.com.cn
(124)公司名稱:東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街6666號
辦公地址:長春市生態大街6666號
法人:李福春
聯系人:安巖巖
聯系電話:0431-85096517
客服電話:95360
網址:www.nesc.cn
(125)公司名稱:東莞銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區體育路21號
辦公地址:東莞市莞城區體育路21號
法人:盧國鋒
聯系人:朱杰霞
聯系電話:0769-22111802
傳真:0769-23156406
客服電話:956033
網址:www.dongguanbank.cn
(126)公司名稱:中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座13層1301-1305、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座13層1301-1305、14層
法人:張皓
聯系人:劉宏瑩
聯系電話:010-60833754
傳真:021-60819988
客服電話:4009908826
網址:www.citicsf.com
(127)公司名稱:東興證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層(詳細地址)
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層(詳細地址)
法人:魏慶華
聯系人:夏銳
聯系電話:010-66559079
傳真:010-66555246
客服電話:95309
網址:www.dxzq.net.cn
(128)公司名稱:中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山深圳路222號1號樓2001
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層(266061)
法人:姜曉林
聯系人:吳忠超
聯系電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客服電話:95548
網址:http://sd.citics.com/
(129)公司名稱:信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法人:祝瑞敏
聯系人:王薇安
聯系電話:01063081000
傳真:01063080978
客服電話:95321
網址:www.cindasc.com
(130)公司名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人:吳言林
聯系人:張競妍
聯系電話:025-66046166-849
傳真:025-56878016
客服電話:025-66046166
網址:www.huilinbd.com
(131)公司名稱:東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層
法人:范力
聯系人:方曉丹
聯系電話:0512-62938521
傳真:0512-65588021
客服電話:95330
網址:www.dwzq.com.cn
(132)公司名稱:南京證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路389號
法人:李劍鋒
聯系人:王萬君
聯系電話:025-58519523
傳真:025-83369725
客服電話:95386
網址:www.njzq.com.cn
(133)公司名稱:東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法人:錢俊文
聯系人:王一彥
聯系電話:021-20333333
傳真:021-50498825
客服電話:95531;400-8888-588
網址:www.longone.com.cn
(134)公司名稱:東莞證券股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心30樓
法人:陳照星
聯系人:陳士銳
聯系電話:0769-22112151
傳真:0769-22119426
客服電話:95328
網址:www.dgzq.com.cn
(135)公司名稱:國盛證券有限責任公司
注冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
法人:徐麗峰
聯系人:周欣玲
聯系電話:0791-86281305
傳真:0791-86282293
客服電話:956080
網址:www.gszq.com
(136)公司名稱:國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法人:翁振杰
聯系人:黃靜
聯系電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
客服電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(137)公司名稱:申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法人:韓志謙
聯系人:王懷春
聯系電話:0991-2307105
傳真:010-88085195
客服電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com
(138)公司名稱:華西證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
傳真:028-86150040
客服電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(139)公司名稱:廣州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號信合大廈
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號信合大廈
法人:王繼康
聯系人:楊華
聯系電話:020-28019593
傳真:020-28852692
客服電話:95313
網址:www.grcbank.com
(140)公司名稱:新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法人:葉順德
聯系人:田芳芳
聯系電話:010-83561000
傳真:010-83561001
客服電話:95399
網址:www.xsdzq.cn
(141)公司名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號
法人:王耀球
聯系人:劉托福
聯系電話:0769-22866254
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
網址:www.drcbank.com
(142)公司名稱:上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法人:李俊杰
聯系人:邵珍珍
聯系電話:021-53686262
傳真:021-53686277
客服電話:4008918918
網址:www.962518.com
(143)公司名稱:江海證券有限公司
注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號
法人:趙洪波
聯系人:姜志偉
聯系電話:0451-87765732
傳真:0451-82337279
客服電話:956007
網址:www.jhzq.com.cn
(144)公司名稱:國聯證券股份有限公司
辦公地址:無錫市金融一街8號國聯大廈
法人:姚志勇
聯系人:祁昊
聯系電話:0510-82831662
客服電話:95570
網址:www.glsc.com.cn
(145)公司名稱:天津銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河西區友誼路15號
辦公地址:天津市河西區友誼路15號
法人:王金龍
聯系人:楊森
聯系電話:022-28405330
傳真:022-28405631
客服電話:4006-960296
網址:www.bank-of-tianjin.com
(146)公司名稱:粵開證券股份有限公司
注冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23層
辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層
法人:嚴亦斌
聯系人:彭蓮
聯系電話:0755-83331195
客服電話:95564
網址:http://www.ykzq.com
(147)公司名稱:北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法人:葛新
聯系人:楊琳
聯系電話:010-59403028
傳真:010-59403027
客服電話:95055
網址:www.baiyingfund.com
(148)公司名稱:徽商期貨有限責任公司
注冊地址:合肥市蕪湖路258號
辦公地址:合肥市蕪湖路258號
法人:吳國華
聯系人:申倩倩
聯系電話:0551-62865215
傳真:0551-62865215
客服電話:4008878707
網址:www.hsqh.net
(149)公司名稱:大同證券有限責任公司
注冊地址:山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址:山西省太原市小店區長治路世貿中心12層
法人:董祥
聯系人:薛津
聯系電話:03514130322
傳真:03517219891
客服電話:4007121212
網址:http://www.dtsbc.com.cn
(150)公司名稱:民商基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓
法人:賁惠琴
聯系人:鐘偉
聯系電話:13826420174
傳真:021-50206001
客服電話:021-50206003
網址:www.msftec.com
(151)公司名稱:平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
法人:何之江
傳真:0755-82400862
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
(152)公司名稱:華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法人:章宏韜
聯系人:范超
聯系電話:0551-65161821
傳真:0551-65161825
客服電話:95318
網址:www.hazq.com
(153)公司名稱:渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河東區海河東路218號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號
法人:李伏安
聯系人:潘鵬程
聯系電話:022-58316666
客服電話:95541
網址:www.cbhb.com.cn
(154)公司名稱:浙商證券股份有限公司
注冊地址:浙江省杭州市江干區五星路201號
辦公地址:浙江省杭州市江干區五星路201號
法人:吳承根
聯系電話:0571-87901964
傳真:0571-87901955
客服電話:95345
網址:www.stocke.com.cn
(155)公司名稱:中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
辦公地址:濟南市經七路86號證券大廈
法人:李峰
聯系人:許曼華
聯系電話:021-20315290
傳真:021-20315125
客服電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(156)公司名稱:華泰期貨有限公司
注冊地址:廣東省廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層
辦公地址:廣東省廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層
法人:吳祖芳
聯系人:陳仲毅
聯系電話:+86 755 23887996
傳真:+86 755 82777490
客服電話:400 628 0888
網址:www.htfc.com
(157)公司名稱:華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號
法人:俞洋
聯系人:虞佳彥
聯系電話:021-54967656
傳真:021-54967293
客服電話:021-32109999;029-68918888;4001099918
(158)公司名稱:財信證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法人:劉宛晨
聯系人:郭靜
聯系電話:0731-84403347
網址:www.cfzq.com
(159)公司名稱:國海證券股份有限公司
注冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法人:張雅鋒
聯系人:牛孟宇
聯系電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
客服電話:95563
網址:www.ghzq.com.cn
(160)公司名稱:世紀證券有限責任公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對沖基金
中心406
辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈40-42層
法人:李強
聯系人:王雯
聯系電話:0755-83199599
傳真:0755-83199545
客服電話:4008323000
網址:www.csco.com.cn
(161)公司名稱:中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04
層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法人:高濤
聯系人:萬玉琳
聯系電話:0755-82026907
傳真:0755-82026539
客服電話:95532、400-600-8008
網址:www.china-invs.cn
(162)公司名稱:金元證券股份有限公司
注冊地址:海南省??谑心蠈毬?6號證券大廈四樓
辦公地址:深圳市福田區深南大道4001號時代金融中心17樓
法人:王作義
聯系人:劉萍
聯系電話:13510750295
傳真:0755-83025625
客服電話:95372
網址:http://www.jyzq.cn
(163)公司名稱:第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法人:劉學民
聯系人:王叔胤
聯系電話:0755-23838712
傳真:0755-23838999-8712
客服電話:95358
網址:www.firstcapital.com.cn
(164)公司名稱:廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
法人:陳洪生
聯系人:梁云波
聯系電話:0592-3122757
傳真:0592-3122701
客服電話:400-6533-789
網址:www.xds.com.cn
(165)公司名稱:申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層
法人:楊玉成
聯系人:余敏
聯系電話:02133388252
傳真:02133388224
客服電話:95523
網址:www.swhysc.com
(166)公司名稱:深圳信誠基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟210室(入駐深圳市前海商務秘書有
限公司)
辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第49A單元
法人:周文
聯系人:楊濤
聯系電話:0755-23946631
傳真:0755-82786863
客服電話:0755-23946579
網址:www.honorfunds.com
(167)公司名稱:聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓
法人:沙常明
聯系電話:021-80295888
客服電話:400-620-6868
網址:www.lczq.com
(168)公司名稱:中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法人:劉連舸
傳真:010-66594946
客服電話:95566
網址:www.boc.cn
(169)公司名稱:安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法人:黃炎勛
聯系人:陳劍虹
聯系電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
客服電話:95517
網址:http://www.essence.com.cn/
(170)公司名稱:興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號
法人:楊華輝
聯系人:喬琳雪
聯系電話:021-38565547
客服電話:95562
網址:www.xyzq.com.cn
(171)公司名稱:交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法人:任德奇
聯系人:高天
聯系電話:021-58781234
傳真:021-58408483
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(172)公司名稱:長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法人:李新華
聯系人:奚博宇
聯系電話:07-65799999
傳真:027-85481900
客服電話:955679或4008888999
網址:www.95579.com
(173)公司名稱:西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法人:廖慶軒
聯系人:周青
聯系電話:023-67616310
傳真:023-63786212
客服電話:95355
網址:www.swsc.com.cn
(174)公司名稱:招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號
法人:霍達
聯系人:林生迎
聯系電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
客服電話:95565、4008888111
網址:www.newone.com.cn
(175)公司名稱:中民財富基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址:上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場17層
法人:弭洪軍
聯系人:郭斯捷
聯系電話:021-33357030
傳真:021-63353736
客服電話:400-876-5716
網址:www.cmiwm.com
(176)公司名稱:萬聯證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E棟12層
法人:羅欽城
聯系人:甘蕾
聯系電話:020-38286026
客服電話:95322
網址:www.wlzq.cn
(177)公司名稱:中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法人:陳共炎
聯系人:辛國政
聯系電話:010-80928123
傳真:010-83574807
客服電話:4008-888-888或95551
網址:www.chinastock.com.cn
(178)公司名稱:招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法人:繆建民
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(179)公司名稱:湘財證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法人:高振營
聯系人:江恩前
聯系電話:021-38784580
傳真:021-68865680
客服電話:95351
網址:www.xcsc.com
(180)公司名稱:深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層
1108
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層
1108
法人:賴任軍
聯系人:劉昕霞
聯系電話:0755-86549499
傳真:0755-26920530
客服電話:400-9302-888
網址:www.jfzinv.com
(181)公司名稱:中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法人:張佑君
聯系人:王一通
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60836029
客服電話:95548
網址:www.cs.ecitic.com
(182)公司名稱:奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有
限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704
法人:TEO WEE HOWE
聯系人:葉健
聯系電話:0755-89560507
傳真:0755-21674453
客服電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn
(183)公司名稱:海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法人:周杰
聯系人:金蕓、李笑鳴
傳真:021-23219100
客服電話:95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址:www.htsec.com
(184)公司名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO T3 A座19層
法人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
聯系電話:010-61840688
傳真:010-84997571
客服電話:4001599288
網址:https://danjuanapp.com
(185)公司名稱:大通證券股份有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、
39層
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、
39層
法人:趙璽
聯系人:謝立軍
聯系電話:0411-39991807
傳真:0411-39673214
客服電話:4008169169
網址:www.daton.com.cn
(186)公司名稱:北京增財基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
法人:羅細安
聯系人:李皓
聯系電話:13521165454
傳真:010-67000988-6003
客服電話:010-67000988
網址:www.zcvc.com.cn
(187)公司名稱:中原銀行股份有限公司
注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
法人:竇榮興
聯系人:張輝
聯系電話:15839268037
客服電話:95186
網址:http://www.zybank.com.cn/
(188)公司名稱:玄元保險代理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法人:馬永諳
聯系人:盧亞博
聯系電話:13752528013
傳真:021-50701053
客服電話:400-080-8208
網址:www.licaimofang.cn
(189)公司名稱:廈門銀行股份有限公司
注冊地址:福建省廈門市思明區湖濱北路101號
辦公地址:福建省廈門市思明區湖濱北路101號
法人:吳世群
聯系人:孫瑜
聯系電話:0592-5310251
客服電話:400-858-8888
網址:www.xmbankonline.com
(190)公司名稱:華林證券股份有限公司
注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區察古大道1-1君泰國際B棟一層3號
辦公地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈6樓
法人:林立
聯系人:胡倩
聯系電話:0755-83255199
客服電話:400-188-3888
網址:www.chinalin.com
(191)公司名稱:鄭州銀行股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路22號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路22號
法人:王天宇
聯系人:張露茜
聯系電話:0371-67009917
傳真:0371-67009917
客服電話:95097
網址:www.zzbank.cn
(192)公司名稱:西安銀行股份有限公司
辦公地址:西安市雁塔區高新路60號
客服電話:4008696779
網址:www.xacbank.com
(193)公司名稱:江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:蘇州市吳江區中山南路1777號
辦公地址:蘇州市吳江區中山南路1777號
法人:魏禮亞
聯系人:葛曉亮
聯系電話:0512-63969209
傳真:0512-63969209
客服電話:4008696068、0512-96068
網址:www.szrcb.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,增減或變更基金銷售機構,并在基金管理人網
站公示基金銷售機構名錄。投資者在各代銷機構辦理本基金業務請遵循各代銷機構業務規則
與操作流程。
二、注冊登記機構
名稱:廣發基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49-848(集中辦公區)
法定代表人:孫樹明
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
電話:020-89188970
傳真:020-89899175
聯系人:李爾華
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:廣東廣信君達律師事務所
住所:廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心(廣州東塔)29
層、10 層
負責人:王曉華
電話:020-37181333
傳真:020-37181388
經辦律師:劉智
聯系人:劉智、楊琳
四、審計基金資產的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法人代表:毛鞍寧
聯系人:趙雅
電話:020-28812888
傳真:020-28812618
經辦注冊會計師:趙雅、馬婧
第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投
資基金銷售機構監督管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》、基金
合同及其他有關規定募集本基金,并于2017年7月18日經中國證監會證監許可[2017]1275
號文準予募集注冊。
本基金為契約型開放式基金,基金存續期為不定期。
本基金自2017 年12 月1 日至2017 年12 月8 日進行發售。本基金募集對象為符合法
律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分 基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同已于2017年12月14日生效,自該日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
《基金合同》生效滿三年后繼續存續的,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不
滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元人民幣情形的,基金管理人應在定期報告中予以披
露;連續六十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,
如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表
決。。
法律法規另有規定時,從其規定。
三、基金的自動終止
本基金基金合同生效滿三年之日,若基金資產凈值低于2億元人民幣,基金合同自動終
止。若屆時的法律法規或證監會規定發生變化,上述終止規定被取消、更改或補充時,則本
基金可以參照屆時有效的法律法規或證監會規定執行。
第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在管理人網站公
示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式
辦理基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構包括:
1、本公司直銷機構;
2、其他銷售機構:經本公司委托,具有銷售本基金資格的商業銀行或其他機構的營業網
點。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
回開始公告中規定。
在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認
接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
四、申購與贖回的數額限制
1、通過基金管理人網上交易系統每個基金賬戶首次最低申購金額為1元(含申購費)人民
幣;投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構網點公告。
2、直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為1元(含申購費)人民幣;已在直銷中心有
認購本基金記錄的投資人不受申購最低金額的限制。
3、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額為1份基金份額,
基金份額持有人當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份基
金份額時,注冊登記機構有權將全部剩余份額自動贖回。各基金銷售機構有不同規定的,投
資者在該銷售機構辦理上述業務時,需同時遵循銷售機構的相關業務規定。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應
當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?
申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定屆時請參見招募說明書或
相關公告。
5、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定的數量或比
例限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;本
基金登記機構確認基金份額時,申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;本基金登記機構確認贖回時,贖回生效。投
資人贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回
時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的
有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查
詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情
況,投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢義務,致使其相關權益受損的,基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。若申購不生效,則申
購款項退還給投資人。
六、申購費率、贖回費率
1.申購費率
(1)本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。
本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內如果有多
筆申購,適用費率按單筆分別計算:
本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投
資者實施差別的申購費率。
特定投資者指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金
計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括企業年金單一計劃以
及集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房公積
金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管
理人可將其納入特定投資者范圍。
A類基金份額普通投資者的具體申購費率如下:
申購金額(M) 申購費率
M<100萬元 1.5%
100萬元≤M<300萬元 0.9%
300萬元≤M<500萬元 0.3%
M≥500萬元 每筆1000元
A類基金份額特定投資者的具體申購費率如下:
申購金額(M) 申購費率
M<100萬元 0.15%
100萬元≤M<300萬元 0.09%
300萬元≤M<500萬元 0.03%
M≥500萬元 每筆100元
(2)本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、
銷售、注冊登記等各項費用。
(3)基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。
2.贖回費率
本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金
份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減。
A類基金份額的贖回費率如下:
持有期限(N) 贖回費率
N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.3%
N≥2年 0%
其中,1年指365天。對A類基金份額持續持有期少于30天的投資者,將贖回費全部計
入基金財產;對持續持有期大于等于30天但少于90天的投資者,將不低于贖回費總額的75%
計入基金財產;對持續持有期長于90天內但少于180天的投資者,將不低于贖回費總額的50%
計入基金財產;對持續持有期長于180天的投資者,應當將不低于贖回費總額的25%計入基金
財產。
C類基金份額的贖回費率如下:
持有期限(N) 贖回費率
N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.5%
N≥30天 0%
對持有期少于30 天(不含)的C 類基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產。
3.基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率
或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
4.對特定交易方式(如網上交易、電話交易等),在不違背法律法規規定的情況下,基金
管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
5.基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基
金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基
金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調低基金申購費率、贖
回費率和轉換費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算:
(1)若投資者選擇申購A類基金份額,則申購份額的計算公式為:
凈申購金額 =申購金額/(1+申購費率)
或,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
或,申購費用=固定申購費金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
例1:某普通投資者投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.50%,假
設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元
申購費用=50,000-49,261.08=738.92元
申購份額=49,261.08/1.0160=48,485.32份
即:普通投資者投資50,000元申購本基金,對應費率為1.50%,假設申購當日A類基金
份額凈值為1.0160元,則可得到48,485.32份A類基金份額。
(2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算公式為:
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例2:某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額
凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為:
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即:投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值
為1.0500元,可得到9523.81份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算:
采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算,計算公式:
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例1:某投資者贖回10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,對應贖回費率為0.5%,
假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費用=121,300.00×0.5%=606.50元
凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元
即:投資者贖回本基金10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,假設贖回當日A類
基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。
例2:某投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限60天,對應贖回費率為0%,
假設贖回當日基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費用=121,300.00×0 %=0元
凈贖回金額=121,300.00元
即:投資者贖回本基金10萬份C類基金份額,份額持有期限60天,假設贖回當日C類
基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為121,300.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算:
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類基金份額
和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為:
計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該類基金份額
余額總數
本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內披
露。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或披露。
4、申購份額、余額的處理方式:
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算
結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
5、贖回金額的處理方式:
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回
金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。
八、申購與贖回的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后,正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日為投資者增
加權益并辦理注冊登記手續。
2、投資者T日贖回基金成功后,正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日為投資者扣
除權益并辦理相應的注冊登記手續。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申購
申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績
產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售
系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到
或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫
停接受基金申購申請。
9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受投
資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投
資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基
金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采
取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,基
金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時
不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未
支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~
持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除
時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程
序執行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付
投資人的全部贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理
人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延
期辦理。
當發生巨額贖回時,對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額10%以上
的贖回申請,將自動進行延期辦理;對于其余贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回
申請總量的比例,確定當日可確認的贖回份額。對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請
時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直
到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲確認的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申
請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖
回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人
未能贖回部分作自動延期贖回處理。
(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
工作日,并應當在規定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在規定
媒介上刊登公告。
十二、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;?
估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規和監管部門、自律規則的相關規
定。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應當在規定期限內在規定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基
金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公
告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。
4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公
告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關
規定在規定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近
一個工作日的基金份額凈值。
十四、基金的轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。
本基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不允許進行相互轉換。
十五、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。
基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公
告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
十六、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。
十七、轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。
十八、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十九、基金的凍結與質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益
一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配。
如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
將制定和實施相應的業務規則。
第九部分 基金的投資
一、投資目標
本基金重點關注資源行業上市公司的投資機會,通過自下而上的深度挖掘,精選個股,
力爭為基金份額持有人獲取長期穩健的超額回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、債券(包括國內依法發行