廣發資源優選股票型發起式證券投資基金(廣發資源優選股票A)基金產品資料概要更新
2021-05-21 文字大小 【 】 【打印
            

廣發資源優選股票型發起式證券投資基金(廣發資源優選股票
A)基金產品資料概要更新
編制日期:2021年5月18日
送出日期:2021年5月21日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 廣發資源優選股票 基金代碼 005402
下屬基金簡稱 廣發資源優選股票A 下屬基金代碼 005402
基金管理人 廣發基金管理有限公司 基金托管人 興業銀行股份有限公司
基金合同生效日 2017-12-14
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金基
2017-12-14
金經理的日期 基金經理 孫迪
證券從業日期 2009-07-28
《基金合同》生效滿三年后繼續存續的,連續二十個工作日出現基金份額持有人
數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元人民幣情形的,基金管理人應在
定期報告中予以披露;連續六十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中
國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金
其他 合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
本基金基金合同生效滿三年之日,若基金資產凈值低于2億元人民幣,基金合同
自動終止。若屆時的法律法規或證監會規定發生變化,上述終止規定被取消、更
改或補充時,則本基金可以參照屆時有效的法律法規或證監會規定執行。
法律法規另有規定時,從其規定。
注:本基金自2020年9月24日起增設C類份額。
二、基金投資與凈值表現
(一) 投資目標與投資策略
本基金重點關注資源行業上市公司的投資機會,通過自下而上的深度挖掘,精
投資目標
選個股,力爭為基金份額持有人獲取長期穩健的超額回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、
債券(包括國內依法發行上市的國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、
次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債、央行票據、中期票
據、短期融資券(包括超短期融資券)以及經法律法規或中國證監會允許投資
投資范圍
的其他債券類金融工具)、債券回購、同業存單、資產支持證券、權證、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序后,可以將其納入投資范圍。
本基金為股票型基金,基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
80%-95%,其中投資于資源行業上市公司發行的股票占非現金基金資產的比例不
低于80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后,應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值
的5%;權證、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或
監管機構的規定執行。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或對投資比例要求有變更
的,基金管理人在履行適當程序后,可以做出相應調整。
具體包括:1、大類資產配置策略;2、股票投資策略;3、債券投資策略;4、
金融衍生品投資策略。
本基金主要投資于資源行業上市公司;本基金依據中證指數有限公司的行業分
主要投資策略 類方法,從能源和原材料兩個領域來界定本基金所指的資源行業,主要包括煤
炭、石油、天然氣、有色金屬、化工、鋼鐵、建材、造紙等行業;本基金原則
上僅選擇中證全指能源指數和中證全指原材料指數的成分股或備選成分股進行
股票投資。
中證全指原材料指數收益率*80%+中證全指能源指數收益率*10%+銀行活期存款
業績比較基準
利率(稅后)*10%
本基金是股票型基金,其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金、債券型基金
風險收益特征
和混合型基金,屬于高風險高收益特征的基金。
注:詳見《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基金的投資”。
(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
數據截止日期:2021-03-31
0.51% 固定收益投資
0.61% 其他資產
6.46% 銀行存款和結算
備付金合計
92.42% 權益投資
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
數據截止日期:2020-12-31
80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%-40.00%





2017 2018 2019 2020
凈值增長率 2.78% -18.54% 38.57% 67.58%
業績基準收益率 1.10% -31.78% 19.50% 21.36%
注:1、本基金份額成立當年(2017年)按實際存續期計算,未按自然年度折算。
2、基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
(一) 基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額(S)或金額(M) 收費方式/費
費用類型 備注
/持有期限(N) 率
M
100萬元 ≤ M
300萬元 ≤ M
M ≥ 500萬元 1000元/筆 非特定客戶
申購費(前收費)
M
100萬元 ≤ M
300萬元 ≤ M
M ≥ 500萬元 100元/筆 特定客戶
N
7日 ≤ N
贖回費 30日 ≤ N
1年 ≤ N
N ≥ 2年 -
注:1 、本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金資
產;
2、特定客戶通過直銷中心申購本基金時,方適用上述特定客戶申購費率。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除:
費用類別 收費方式/年費率
管理費 1.50%
托管費 0.25%
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師費、律
師費、訴訟費、基金份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、
其他費用 基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護費等費用,和
按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支
的其他費用。
注: 本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險
(1)投資于中小企業私募債券的風險
(2)本基金投資股指期貨的風險
1)基差風險。2)合約品種差異造成的風險。3)標的物風險。4)衍生品模型風險。
(3)投資國債期貨的風險
國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持
有的期貨合約價值發生變化的風險。
(4)投資資產支持證券的風險
本基金可投資于資產支持證券,可能會面臨資產支持證券特有的信用風險、利率風險、流動性風險、
提前償付風險以及操作風險和法律風險。
(5)本基金為細分主題的股票型基金,股票資產主要投資于資源行業股票。本基金須承受政府政策
變化、宏觀經濟周期等影響資源行業的因素所帶來的行業風險。當資源行業股票整體表現較差時,本基金
的凈值增長率可能低于主要投資對象為非資源行業股票的基金。另外,如果基金管理人判斷失誤,本基金
投資回報可能低于業績比較基準。
2、投資科創板股票的風險
3、投資存托憑證的風險
4、基金的共有風險
(1)市場風險;(2)管理風險;(3)職業道德風險;(4)流動性風險;(5)合規性風險;(6)投資
管理風險等。
5、其他風險
(二)重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信息發生變更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后,如需及時、準確
獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的,爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的法律”部分或
相關章節。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發基金官方網站[www.gffunds.com.cn][客服電話:95105828或020-83936999]
(1)《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金合同》
(2)《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金托管協議》
(3)《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金招募說明書》
(4)定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告
(5)基金份額凈值
(6)基金銷售機構及聯系方式
(7)其他重要資料