廣發資源優選股票型發起式證券投資基金2021年第2季度報告
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基金管理人:廣發基金管理有限公司
基金托管人:興業銀行股份有限公司
報告送出日期:二〇二一年七月二十日
廣發資源優選股票型發起式證券投資基金 2021年第 2季度報告
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§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人興業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2021年 7月 19日復
核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基
金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應
仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金產品概況
基金簡稱 廣發資源優選股票
基金主代碼 005402
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2017年 12月 14日
報告期末基金份額總額 876,816,615.23份
投資目標
本基金重點關注資源行業上市公司的投資機會,通
過自下而上的深度挖掘,精選個股,力爭為基金份
額持有人獲取長期穩健的超額回報。
投資策略
本基金在宏觀經濟分析基礎上,結合政策面、市場
資金面,積極把握市場發展趨勢,根據經濟周期不
同階段各類資產市場表現變化情況,對股票、債券
和現金等大類資產投資比例進行戰略配置和調整。
業績比較基準 中證全指原材料指數收益率×80%+中證全指能源
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指數收益率×10%+銀行活期存款利率(稅后)×10%
風險收益特征
本基金是股票型基金,其預期收益及風險水平高于
貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金,屬于高
風險高收益特征的基金。
基金管理人 廣發基金管理有限公司
基金托管人 興業銀行股份有限公司
下屬分級基金的基金簡

廣發資源優選股票 A 廣發資源優選股票 C
下屬分級基金的交易代

005402 010235
報告期末下屬分級基金
的份額總額
688,147,161.06份 188,669,454.17份
§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要財務指標
單位:人民幣元
主要財務指標
報告期
(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
廣發資源優選股票 A 廣發資源優選股票 C
1.本期已實現收益 -85,875,624.51 -28,085,306.86
2.本期利潤 146,196,934.74 50,894,171.58
3.加權平均基金份額本期利潤 0.2101 0.2276
4.期末基金資產凈值 1,485,523,856.65 406,261,910.35
5.期末基金份額凈值 2.1587 2.1533
注:(1)所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用
后實際收益水平要低于所列數字。
(2)本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價
值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值
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變動收益。
3.2 基金凈值表現
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
1、廣發資源優選股票 A:
階段
凈值增長
率①
凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益
率③
業績比較
基準收益
率標準差

①-③ ②-④
過去三個

11.18% 1.60% 9.41% 1.07% 1.77% 0.53%
過去六個

11.04% 2.34% 13.69% 1.47% -2.65% 0.87%
過去一年 51.15% 2.14% 42.16% 1.43% 8.99% 0.71%
過去三年 127.98% 1.63% 34.49% 1.38% 93.49% 0.25%
自基金合
同生效起
至今
115.87% 1.62% 13.71% 1.36% 102.16% 0.26%
2、廣發資源優選股票 C:
階段
凈值增長
率①
凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益
率③
業績比較
基準收益
率標準差

①-③ ②-④
過去三個

11.06% 1.60% 9.41% 1.07% 1.65% 0.53%
過去六個

10.82% 2.34% 13.69% 1.47% -2.87% 0.87%
自基金合
同生效起
至今
22.88% 2.13% 24.06% 1.37% -1.18% 0.76%
3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益
率變動的比較
廣發資源優選股票型發起式證券投資基金
累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2017年 12月 14日至 2021年 6月 30日)
1、廣發資源優選股票 A:
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2、廣發資源優選股票 C:


§4 管理人報告
4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介
姓名 職務
任本基金的基
金經理期限
證券從業
年限
說明
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任職
日期
離任日

孫迪
本基金的基
金經理;廣發
品牌消費股
票型發起式
證券投資基
金的基金經
理;廣發高端
制造股票型
發起式證券
投資基金的
基金經理;廣
發研究精選
股票型證券
投資基金的
基金經理;廣
發興誠混合
型證券投資
基金的基金
經理;廣發誠
享混合型證
券投資基金
的基金經理;
研究發展部
總經理
2017-
12-14
- 12年
孫迪先生,金融學和工程學雙
碩士,持有中國證券投資基金
業從業證書。曾任廣發基金管
理有限公司研究發展部研究
員、部門總經理助理、副總經
理。
注:1.“任職日期”和“離職日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關
法律法規及基金合同、基金招募說明書等有關基金法律文件的規定,本著誠實信用、
勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人
謀求最大利益。本報告期內基金運作合法合規,無損害基金持有人利益的行為,基金
的投資管理符合有關法規及基金合同的規定。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執行情況
公司通過建立科學、制衡的投資決策體系,加強交易分配環節的內部控制,并通
過實時的行為監控與及時的分析評估,保證公平交易原則的實現。
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在投資決策的內部控制方面,公司建立了嚴格的投資備選庫制度及投資授權制度,
投資組合的投資標的必須來源于公司備選庫,投資組合經理在授權范圍內可以自主決
策,超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。在交易過程中,中央交易部按照
“時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡”的原則,公平分配投資指令。金融工程
與風險管理部風險控制崗通過投資交易系統對投資交易過程進行實時監控及預警,實
現投資風險的事中風險控制;稽核崗通過對投資、研究及交易等全流程的獨立監察稽
核,實現投資風險的事后控制。
本報告期內,上述公平交易制度總體執行情況良好,不同的投資組合受到了公平
對待,未發生任何不公平的交易事項。
4.3.2 異常交易行為的專項說明
本報告期內,本公司旗下所有投資組合參與的交易所公開競價交易中,同日反向
交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的 5%的交易共有 11次,其中 7次
為指數量化投資組合因投資策略需要和其他組合發生的反向交易,其余 4次為不同基
金經理管理的組合間因投資策略不同而發生的反向交易,有關基金經理按規定履行了
審批程序。
本報告期內,未發現本組合有可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。
4.4 報告期內基金的投資策略和運作分析
2021年二季度,全球經濟復蘇和企業盈利復蘇趨勢仍在延續,其中美國隨著疫苗
普及和全民免疫的逐步實現,經濟復蘇的動能更為強勁。從國內近期經濟增長數據來
看,6月官方制造業 PMI為 50.9%,盡管較 5月小幅回落 0.1%,但連續 16個月處于
景氣擴張區間。5 月廣義社融從 11.7%快速下行至 11.0%,國內經濟溫和走弱。預計
隨著經濟數據走弱和通脹壓力減輕,國內流動性水平在未來一段時間仍將保持比較寬
松的狀態。隨著美國 8月-9月 QE退出的可能性加大,利率可能出現一定上行壓力。
從資本市場表現看,市場經歷了春節后的劇烈波動,在二季度寬松流動性和相對
平穩的外圍環境下,整體表現較好,各主要指數均取得正收益,上證綜指和滬深 300
上漲不足5%,而創業板指和科創 50則大漲超過 20%,高景氣度的成長風格明顯占優。
行業表現分化巨大,新能源、半導體、醫藥生物等成長性行業表現突出,銀行、非銀、
地產、家電、建筑等傳統低估值行業表現疲弱,普遍出現下跌。在本基金投資范圍內
的各周期類子行業中,化工、有色、煤炭等板塊表現較好,上漲超過 10%,建材、建
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筑等板塊出現下跌。
我們認為,隨著二季度國內經濟走弱跡象出現、監管層頻頻發聲嚴控大宗商品價
格漲幅以及美聯儲開始釋放鷹派信號,主要大宗商品(銅、螺紋鋼、電解鋁等)的價
格高點可能已經出現。隨著通脹預期減弱,供需關系更加緊張的煤炭以及需求尚未完
全恢復的原油價格可能仍有上行機會?;谶@種判斷,我們對持倉也做了相應調整,
適當減持了和大宗商品價格關聯度高、景氣度出現弱化的有色和化工品種,加倉了景
氣度和價格趨勢向上的新能源上游、煤炭相關龍頭標的。展望三季度,我們預計市場
整體仍處于中性偏好的環境中,盡管沒有大幅上漲的基礎,但預期并不悲觀,更多體
現為結構性的機會。我們計劃繼續重點配置新能源相關上游、石化、化工、煤炭等景
氣趨勢向上、增長確定性高、估值合理偏低的方向,并根據宏觀經濟預期、細分行業
景氣度變化和中期業績進行動態調整。
4.5 報告期內基金的業績表現
本報告期內,本基金 A 類基金份額凈值增長率為 11.18%,C 類基金份額凈值增
長率為 11.06%,同期業績比較基準收益率為 9.41%。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元)
占基金總資產
的比例(%)
1 權益投資 1,789,036,720.16 92.13
其中:股票 1,789,036,720.16 92.13
2 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售 - -
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金融資產
6 銀行存款和結算備付金合計 139,853,400.26 7.20
7 其他資產 13,008,600.26 0.67
8 合計 1,941,898,720.68 100.00
5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 5,439.50 0.00
B 采礦業
487,285,978.55

25.76

C 制造業 1,301,500,226.88 68.80
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應

13,020.39 0.00
E 建筑業 25,371.37 0.00
F 批發和零售業 28,465.12 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 107,224.92 0.01
J 金融業 34,721.10 0.00
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 - -
N 水利、環境和公共設施管理業 36,272.33 0.00
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 - -
S 綜合 - -
合計 1,789,036,720.16 94.57
5.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
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5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1 002460 贛鋒鋰業 1,407,084 170,383,801.56 9.01
2 000301 東方盛虹 7,960,680 166,378,212.00 8.79
3 002648 衛星石化 3,737,933 146,489,594.27 7.74
4 002466 天齊鋰業 1,952,375 121,086,297.50 6.40
5 600188 兗州煤業 7,313,253 112,331,566.08 5.94
6 601918 新集能源
21,825,38
5
106,726,132.65 5.64
7 601699 潞安環能 8,830,200 104,284,662.00 5.51
8 603799 華友鈷業 897,800 102,528,760.00 5.42
9 601058 賽輪輪胎 9,824,278 98,144,537.22 5.19
10 601233 桐昆股份 3,774,232 90,921,248.88 4.81
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資
明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)本基金本報告期末未持有股指期貨。
(2)本基金本報告期內未進行股指期貨交易。
5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本基金本報告期末未持有國債期貨。
(2)本基金本報告期內未進行國債期貨交易。
5.11 投資組合報告附注
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5.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體中,浙江華友鈷業股份有限公司在報告
編制日前一年內曾受到嘉興海事局的處罰。
本基金對上述主體發行的相關證券的投資決策程序符合相關法律法規及基金合同的
要求。除上述主體外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管
部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
5.11.2 本報告期內,基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫
的情形。
5.11.3 其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 1,463,288.30
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 15,413.05
5 應收申購款 11,529,898.91
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 13,008,600.26
5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§6 開放式基金份額變動
單位:份
項目 廣發資源優選股票A 廣發資源優選股票C
報告期期初基金份額總額 690,528,805.86 265,360,779.84
報告期期間基金總申購份額 270,020,943.34 123,986,254.11
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減:報告期期間基金總贖回份額 272,402,588.14 200,677,579.78
報告期期間基金拆分變動份額(份
額減少以“-”填列)
- -
報告期期末基金份額總額 688,147,161.06 188,669,454.17
§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
單位:份
報告期期初管理人持有的本基金份額 10,000,800.08
報告期期間買入/申購總份額 -
報告期期間賣出/贖回總份額 -
報告期期末管理人持有的本基金份額 10,000,800.08
報告期期末持有的本基金份額占基金總份額比
例(%)
1.14
7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
本報告期內,基金管理人不存在運用固有資金(認)申購、贖回或買賣本基金的
情況。
§8 報告期末發起式基金發起資金持有份額情況
項目
持有份
額總數
持有份額
占基金總
份額比例
發起份
額總數
發起份額占
基金總份額
比例
發起份額承
諾持有期限
基金管理人固有資金
10,000,8
00.08
1.14%
10,000,8
00.08
1.14% 三年
基金管理人高級管理
人員
- - - - -
基金經理等人員
199,265.
74
0.02% - - -
基金管理人股東 - - - - -
其他 - - - - -
合計
10,200,0
65.82
1.16%
10,000,8
00.08
1.14% 三年
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§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1.中國證監會批準廣發資源優選股票型發起式證券投資基金募集的文件
2.《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金基金合同》
3.《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》
4.《廣發資源優選股票型發起式證券投資基金托管協議》
5.法律意見書
6.基金管理人業務資格批件、營業執照
7.基金托管人業務資格批件、營業執照
9.2 存放地點
廣州市海珠區琶洲大道東 1號保利國際廣場南塔 31-33樓
9.3 查閱方式
1.書面查閱:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件;
2.網站查閱:基金管理人網址 http://www.gffunds.com.cn。

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